基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人：交通银行股份有限公司
二〇〇八年二月
【重要提示】
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金经中国证券监督管理委员会２００８年２月１日证监许可［２００８］２１６号文核准募集。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于本基金可能因为暂时未达到上市条件而不能上市交易所产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的过往业绩并不预示其未来表现。
一、绪言
《建信优势动力股票">股票型证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了建信优势动力股票">股票型证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
三、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人概况
名称：建信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１８层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
设立日期：２００５年９月１９日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：０１０－６６２２８８８８
注册资本：人民币２亿元
建信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下：
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由５名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、研究部、市场营销部、市场推广部、专户理财部、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、创新发展部、人力资源管理部和交易部１４个部门。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
江先周先生，董事长。１９８６年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。１９９３年获英国Ｈｅｒｉｏｔ－Ｗａｔｔ大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理，中国建设银行基金托管部总经理。
孙志晨先生，董事。１９８５年获东北财经大学经济学学士学位。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
谷裕先生，董事，现任中国建设银行资金部副总经理。２００４年获中国人民银行研究生部金融学博士学位。历任中国建设银行计划财务部副处长、处长，中国建设银行资金部处长、总经理助理，中国建设银行资金交易部上海交易中心主任、中国建设银行资金部副总经理。
马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人金融业务部副总经理。１９８４年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副总经理。
欧阳伯权先生，董事，现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁。１９７７年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
朱书红先生，董事，现任中国华电集团公司金融管理处处长。２００３年获中南大学管理学博士学位。历任中国建设银行湖南分行组长，湖南省五凌水电开发公司副处长，中国华电集团财务公司部门经理，中国华电集团公司金融管理处处长。
殷可先生，独立董事，现任中信资本控股有限公司执行总裁兼中信证券国际有限公司行政总裁。１９９１年获浙江大学研究生院经济学硕士学位。历任浙江大学讲师、深圳证券交易所总经理秘书、深圳投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理有限责任公司副总经理、君安证券有限责任公司执行董事、国泰君安证券有限责任公司董事、联合证券有限责任公司董事兼总裁。
关启昌先生，独立董事，现任ＭＯＲＲＩＳＯＮ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ总裁。１９７０年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于１９９２年修完斯坦福大学行政人员课程。历任Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔ Ｇｅｎｅｒａｌ’ｓ Ｏｆｆｉｃｅ， Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ 会计师、Ｔｕｒｑｕａｎｄ Ｙｏｕｎｇ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 核数师、Ｉｒｉｓｈ，Ｙｏｕｎｇ ＆ Ｏｕｔｈｗａｉｔｅ 核数师、Ｂｅｃｈｗｉｔｈ Ｋｗａｎ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ａｕｓｔｒａｌｉａ ａｎｄ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 合伙人、美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Ｍｏｒｒｉｓｏｎ ＆ Ｃｏ．ＬＴＤ总裁。
沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。１９８１年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院院长。
２、监事会成员
黄浩先生，监事会主席，现任中国建设银行计划财务部副总经理。１９９６年获武汉大学国际金融专业经济学学士学位。历任中国建设银行资金计划部副处长、处长，中国建设银行计划财务部总经理助理，中国建设银行计划财务部副总经理。
颜文玲女士，监事，现任信安国际有限公司大中华区首席营运官，获美国史丹福大学工业工程学学士学位。历任香港太古集团有限公司行政管理助理、英国罗兵咸会计师事务所会计师、毕马威会计师事务所（香港）审计部副经理、香港证券及期货事务监察委员会中介团体监察组经理、景顺投资管理有限公司（香港）市场部副总监、总监、行政总裁。
唐湘辉女士，监事，现任中国华电集团资本控股（财务）有限公司监察审计部经理。１９９４年获北京物资学院经济学学士，２００７年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心职员、原电力工业部经济调节司科员、国家电力公司财务与资产管理部职员、中国华电集团公司结算中心副处长（主持工作）、中国华电集团财务有限公司结算管理部副经理（主持工作）、中国华电集团公司金融管理部副处长（主持工作）、华电扬州发电有限公司副总经理（挂职锻炼）。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理公司监察稽核部总监。１９８８年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，１９９０年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理公司风险管理部总监。１９９２年毕业于南开大学金融系，１９９５年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。
３、公司高管人员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
何斌先生，副总经理。１９９２年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金，新基金发行，正在发行的基金">基金监管部、国泰基金管理公司（任副总经理）、建信基金管理公司（任督察长）。
徐军先生，总经理特别助理。１９９０年获上海交通大学物理系理学学士学位，１９９５年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位。历任纽约Ｅｘｉｓ顾问公司高级分析师，巴黎百利银行交易和资产投资部副总裁、高级副总裁和董事、泰信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理有限公司投资总监、信安国际第二副总裁和中国业务负责人。
张延明先生，总经理助理。１９９７年７月获中国人民大学财政金融学院投资经济系硕士学位。先后在深圳建设集团、中国建设银行总行工作，历任中国建设银行总行信贷管理部主任科员、中国建设银行总行行长办公室主任科员、副处长、处长。
４、督察长
路彩营女士，督察长。１９７９年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理、重庆审计特派办总经理，宝盈基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理公司监事长。
５、本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金经理
陈鹏先生，硕士学位，证券从业八年。１９９９年５月毕业于中国人民银行研究生部。１９９８年４月进入国泰君安证券研究所，任研究员。２０００年１月进入鹏华基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理公司，先后任研究员、基金经理助理。２００４年４月进入华林证券公司，任资产管理部副总经理。２００４年７月进入宝盈基金管理公司，任基金经理助理、基金经理。２００６年８月进入建信基金管理公司投资管理部，自２００７年３月起任建信优化配置混合型证券投资基金基金经理，２００７年１１月任建信基金管理公司投资管理部执行总监。
徐杰女士，硕士学位。１９９８年７月毕业于北京师范大学数学系统计与概率专业，获理学学士学位。２００３年７月毕业于中国人民大学数量经济学专业，获经济学硕士学位。２００３年７月加入首创证券研究部任研究员。２００５年１１月加入建信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理公司，历任金融与房地产行业研究员、高级研究员、建信优化配置混合型证券投资基金基金经理助理。
６、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总经理。
曲寅军先生，专户投资管理部总监。
王加英先生，研究部执行总监。
陈鹏先生，投资管理部执行总监。
吴剑飞先生，建信恒久价值股票">股票型证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金经理。
汪沛先生，建信货币市场基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金经理，建信优化配置混合型证券投资基金基金经理。
７、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的职责
１、依法募集基金，新基金发行，正在发行的基金">基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜；
２、办理基金，新基金发行，正在发行的基金">基金备案手续；
３、对所管理的不同基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金，新基金发行，正在发行的基金">基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制中期和年度基金，新基金发行，正在发行的基金">基金报告；
７、计算并公告基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值；
８、办理与基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会；
１０、保存基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人承诺
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产；
（３）利用基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金经理承诺
（１）依照有关法律、法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的内部控制制度
１、内部控制的原则
（１）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（２）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。
（３）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（４）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
（５）防火墙原则。公司的投资管理、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。
（６）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
２、内部控制的主要内容
（１）控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。
此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（２）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（３）操作控制
公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
（４）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（５）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运作中的相关风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人关于内部控制的声明
（１）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。
（２）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人
（一）基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：蒋超良
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：４８９．９４亿元
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：张咏东
电话：（０２１）６８８８８９１７
交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自１９８７年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国１４０个大中城市设有分支行，全行员工近６万人。截至２００６年末，资产总额为１７１９４．８３亿元人民币，实现净利润１２２．７４亿元人民币。根据《银行家》杂志最新排名，交通银行按资产总额排名世界１０００家大银行中第７３位。２００５年６月２３日，交通银行成功在香港主板市场上市，成为首家在境外上市的内地商业银行。１９９８年被《欧洲货币》评为中国最佳银行，１９９９年被《环球金融》评为中国最佳银行，２００５年被《金融亚洲》评为中国最佳银行。２００６年，由世界品牌实验室（ＷＢＬ）举办的２００６年第三届《Ｂｒａｎｄ Ｃｈｉｎａ品牌中国》大型调查的调查结果，交通银行再次蝉联“中国品牌年度大奖（Ｎｏ ．１）”（银行类），同时荣获２００６年“中国最具影响力品牌”（ＴＯＰ １０）（银行类）排名第二，并获得２００６年“中国十大诚信品牌”（唯一入选银行）。
交通银行总行设资产托管部，现有员工８０余人。现有员工具有多年基金，新基金发行，正在发行的基金">基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
阮红女士，交通银行资产托管部总经理，复旦大学企业管理专业博士研究生学历，高级经济师。具有近二十年银行金融从业经验，在银行经营管理方面具有丰富的理论与实践经验。曾任交通银行调研部副主任科员、交通银行办公室秘书处主任科员、交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、交通银行办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、党委委员，２００６年１月至今任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管业务经营情况
截止２００６年底，交通银行共托管证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金３５只，包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金（成长、周期、稳定）、鹏华普天系列基金（债券、收益）、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达５０指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国５０开放式证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优质成长证券投资基金、银河银富货币市场证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、湘财风险预算混合型证券投资基金等基金、万家公用事业证券投资基金、天治核心成长股票">股票型证券投资基金、汇丰晋信２０１６生命周期开放式证券投资基金、巨田货币市场证券投资基金、汇丰晋信龙腾股票型开放式证券投资基金。托管了２只ＱＦＩＩ基金———日兴中国人民币国债母基金、日兴ＡＭ中国人民币Ａ股母基金，同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模１１００余亿元。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金，新基金发行，正在发行的基金">基金持有人的合法权益。
２、内部控制原则
（１）全面性原则：通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
（２）独立性原则：交通银行资产托管部独立负责受托基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理。
（３）制衡性原则：贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
（４）有效性原则：在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
（５）效益性原则：内部控制与基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
３、内部控制制度及措施
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部内部风险控制制度》、《交通银行资产托管部生产系统运行管理制度》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》、《交通银行资产托管部监察守则》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制，为了保障内控管理的有效执行，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。
４、其他事项
最近一年内交通银行及其负责基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
（五）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规规定的行为，基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义，应及时向基金管理人提出，基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。
五、相关服务机构
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额发售机构
１、直销机构
名称：建信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１８层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
法定代表人：江先周
联系人：孙桂东
电话：０１０－６６２２８８００
２、场内代销机构
指具有基金，新基金发行，正在发行的基金">基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）。
３、场外代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客服电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（２）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：蒋超良
客服电话：９５５５９
网址：ｗｗｗ．９５５５９．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：秦莉
联系电话：０１０－６５５４１４０５
客服电话：９５５５８
网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２－２３层
法定代表人：陈耀先
联系人：朱立元
电话：（０１０） ５８５９８８３９
传真：（０１０） ５８５９８９０７
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１２层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：０１０－６６５７５８８８
传真：０１０－６５２３２１８１
经办律师：徐建军、徐芳
（四）审计基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系人：许康玮
联系电话：０２１－６１２３８８８８
传真：０２１－６１２３８８００
经办注册会计师：许康玮 单峰
六、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的募集
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集的依据
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集申请已经中国证监会２００８年２月１日证监许可［２００８］２１６ 号文核准。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金类型
股票">股票型证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的运作方式
契约型封闭式。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金存续期间
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金存续期限为５年。
（五）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的初始份额面值
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金每份基金份额的初始面值为人民币１．００元。
（六）募集方式
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金通过场内、场外两种方式公开发售。
场内发售是指本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司通过场内代理发售基金份额的行为。尚未取得基金代销资格，但属于深圳证券交易所（以下简称“深交所”）会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖。
场外发售是指通过基金，新基金发行，正在发行的基金">基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点）场外公开发售基金份额的行为。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。场外发售的基金份额可在办理跨系统转托管业务后，在深交所上市交易，跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
（七）募集期限
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金自２００８年２月１８日至２００８年３月１７日进行发售。如果在此期间届满时未达到本招募说明书第七章第（一）节规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
（八）募集限额
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金设定募集目标下限为４０亿份。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金设定募集目标上限为６０亿份。具体控制措施见《建信优势动力股票">股票型证券投资基金基金份额发售公告》。
（九）募集对象
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的其他投资者。
（十）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的场外认购
本节内容仅适用于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的场外认购，通过此种方式认购后基金份额登记在注册登记系统中。
１、募集场所
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的场外认购通过基金场外销售机构各网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点）进行。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额面值、认购费用、认购价格及计算公式
（１）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额面值：本基金份额面值为１．００元人民币。
（２）认购费率
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金场外认购费率如下表：
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
（３）场外认购份额的计算
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购金额利息）／基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额面值
认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产承担。
３、投资人对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的场外认购
（１）认购时间安排
投资者可在募集期内前往本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（２）投资者认购应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（３）认购的方式及确认
①投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
②基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。
③投资者在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常可在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
④销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。
（４）认购的限额
认购以金额申请。投资者认购基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资者可以多次认购本基金份额，认购费率按累计金额计算。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于１，０００元人民币，代销机构另有规定的，从其规定。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于５万元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资者不受上述认购最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为１，０００元人民币。当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。
４、认购期利息的处理方式
若本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的基金合同生效，则认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
（十一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的场内认购
本节内容仅适用于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的场内认购，通过此种方式认购后基金份额登记在证券登记结算系统中。
１、募集场所
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上网定价发售，销售渠道为具有基金代销资格的深交所场内会员单位。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的买卖。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
（１）本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的面值为人民币１．００元，挂牌价格为基金面值。投资者认购采用全额缴款的认购方式。
（２）投资者场内认购需缴纳认购费用。本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
（３）场内销售机构应按照本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金招募说明书约定的场外认购费率设定场内发售费率。
（４）场内认购金额和利息折算的份额的计算
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金场内认购采用份额认购的方式。认购金额和利息折算的份额的计算如下：
认购金额＝挂牌价格×（１＋发售费率）×认购份额
发售费用＝挂牌价格×认购份额×发售费率
净认购金额＝挂牌价格×认购份额
利息折算的份额＝利息／挂牌价格
认购资金募集期间的利息，在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效后折算成基金份额，归投资人所有。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。
３、投资人对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的场内认购
（１）认购时间安排
投资者可在募集期内前往具有基金，新基金发行，正在发行的基金">基金代销资格的深圳证券交易所会员单位办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（２）投资者认购应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。
（３）认购的方式及确认
①本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金场内认购采用份额认购的方式。投资者认购前，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。
②基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。
③投资者在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常可在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
④办理场内认购业务的机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。
（４）认购的限额
场内认购单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。
４、认购期利息的处理方式
认购资金在募集期形成的利息在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息及利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。利息及利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金资产。
（十二）募集资金
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
七、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的生效
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金备案的条件
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集份额总额不少于３２亿份，基金募集金额不少于３２亿元人民币；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人的人数不少于２００人。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的备案
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的生效
１、自中国证监会书面确认之日起，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金备案手续办理完毕，基金合同生效；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集失败的处理方式
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
八、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的上市交易
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在深圳证券交易所的上市
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同生效后的六个月内，基金份额累计净值达到１．２０元，并同时具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同期限为５年以上；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值不低于２亿元；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人不少于１０００人；
４、深圳证券交易所规定的其他条件。
如果本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同生效后，基金份额累计净值连续六个月没有达到１．２０元，本基金管理人将依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少３个工作日发布基金上市交易公告。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在深圳证券交易所的交易
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在深圳证券交易所暂停上市的情形和处理方式
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易：
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金不再具备本章第１节第１款第（１）－（４）项规定的上市条件；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金违反法律法规，中国证监会决定暂停其上市；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的；
４、深圳证券交易所认为应当暂停基金，新基金发行，正在发行的基金">基金上市的其他情形。
发生上述暂停上市情形时，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应在收到深圳证券交易所暂停基金上市的决定之日起２个工作日内在至少一种指定媒体发布基金暂停上市公告。
当暂停上市情形消除后，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请，经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒体发布基金恢复上市公告。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在深圳证券交易所终止上市的情形和处理方式
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在深圳证券交易所上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上市交易：
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决定终止上市；
４、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
发生上述终止上市情形时，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起２个工作日内在至少一种指定媒体发布基金终止上市公告。
九、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的转换运作方式条件及相关事项
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金为契约型封闭式基金，在符合一定条件的前提下，可以转换运作方式，转成为上市开放式基金（ＬＯＦ）。
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金转换运作方式的条件
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效满１年后，若基金折价率连续６０个交易日超过１５％，则基金管理人将在３０个工作日内召集基金份额持有人大会，审议有关基金转换运作方式为上市开放式基金（ＬＯＦ）的事项。
其中，当日基金，新基金发行，正在发行的基金">基金折价率＝１－当日基金份额收盘价／当日基金份额净值。
（二）转换运作方式后基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的上市交易
转换运作方式后，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易；基金在深圳证券交易所上市交易的相关事宜并不因基金转换运作方式而发生调整。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金转换运作方式失败
若审议基金，新基金发行，正在发行的基金">基金转换运作方式的基金份额持有人大会不满足基金合同和法律法规规定的召开条件，基金将保持封闭式基金运作方式。
若基金，新基金发行，正在发行的基金">基金转换运作方式未获得基金份额持有人大会批准，基金管理人将按照有关规定将基金份额持有人大会表决结果公告。
十、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的投资
（一）投资目标
采取定量和定性相结合的方法，寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产安全的前提下有效利用基金资产来获取超额收益。
（二）投资范围
建信优势动力股票">股票型证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的投资限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
股票">股票投资比例范围为基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产的６０％－１００％，其中，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的０－４０％，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的０－２０％，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为０。股票的主要投资方向为寻找具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。本基金大类资产配置的目标是最大限度地提高资金利用效率。
如法律法规或监管机构以后允许基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资理念
通过深入研究宏观经济环境、市场环境、行业特征和上市公司基本面，精选具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司，以此为基础进行积极投资管理，为投资者创造超额收益。
（四）投资业绩比较基准
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资业绩比较基准为：９０％×沪深３００指数收益率＋１０％×中国债券总指数收益率。
如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人协商一致，本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。
（五）投资策略
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
１、资产配置策略
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金自基金合同生效之日起６个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，对大类资产进行合理配置。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点，对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定本基金在股票">股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，并进行定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（ＧＤＰ）增长率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。
除基本面因素以外，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因素，观察市场信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。
通常情况下，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
２、股票">股票投资策略
股票">股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
（１）行业配置
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司代表性等方面进行研究，以此为基础，以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参照，进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时的根本因素，因而基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开，主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要产品或服务的供需情况、拟投资上市公司代表性、行业整体估值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人定期确定各行业的配置水平，并据此对股票">股票投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大事件，基金管理人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（２）股票">股票选择
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析来选择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、竞争结构以及公司的管理和治理水平等因素，所依据的指标主要是上市公司的净资产收益率（ＲＯＥ）。
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、大股东资产注入的可能性以及公司的并购价值和整合前景等，将重点关注上市公司和关联方的优质资产状况和扩张战略等因素，所依据的指标主要是上市公司每股收益（ＥＰＳ）的预期增长幅度。
在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票">股票构成的股票池基础上，本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人将通过绝对估值与相对估值，结合上市公司的成长性对其股票的内在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判断。所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则，即选择具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司进行投资。同时，投资业绩比较基准中的股票">股票将是本基金重点关注的对象。
３、债券投资策略
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（１）债券投资组合策略
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上，采用久期控制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金综合运用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（２）个券选择策略
在个券选择上，本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金重点关注的对象：
①有较高信用等级的债券；
②在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，到期收益率较高的债券；
③有良好流动性的债券；
④风险水平合理、有较好下行保护的债券。
４、权证投资策略
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金将通过对权证标的股票">股票基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等策略获取权证投资收益。
５、资产支持证券投资策略
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信，认真分析相关证券的结构，综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。重点关注具有以下一项或多项特征的产品：
（１）有较高信用等级；
（２）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（３）风险水平合理、有较好下行保护。
（六）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的风险收益特征
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金属于股票">股票型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
（七）投资限制
１、禁止用本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产从事以下行为
（１）承销证券；
（２）向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）买卖其他基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（５）向本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票">股票或者债券；
（６）买卖与本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资组合比例限制
（１）股票">股票投资比例范围为基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产的６０％－１００％，其中，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的０－４０％，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的０－２０％，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为０。
（２）持有一家上市公司的股票">股票，其市值不超过基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值的１０％；
（３）本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％，并按有关规定履行信息披露义务；
（４）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产参与股票">股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（５）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（６）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值的４０％；
（７）权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资权证有关问题的通知》（证监基金字［２００５］１３８号）及相关规定执行；
（８）资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字［２００６］９３号）及相关规定执行；
（９）流通受限证券投资遵照《关于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资非公开发行股票">股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字［２００６］１４１号）及相关规定执行；
（１０）法律、法规、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
３、法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金不受上述投资组合限制并相应修改限制规定。
（八）投资组合比例调整
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整。
（九）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
１、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
２、有利于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产的安全与增值；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益；
４、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益。
十一、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的财产
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产总值
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券的应计利息、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
１、银行存款及其应计利息；
２、清算备付金及其应计利息；
３、根据有关规定缴存的保证金；
４、应收证券交易清算款；
５、股票">股票投资及其估值调整；
６、债券投资及其估值调整和应计利息；
７、其他投资及其估值调整；
８、其他资产等。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产的账户
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金以“建信优势动力股票">股票型证券投资基金”的名义在基金托管人营业机构开立本基金的银行存款托管账户；以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立基金结算备付金账户，以“建信优势动力股票型证券投资基金”的名义在基金托管人托管系统中开立二级结算备付金账户；以基金托管人和“建信优势动力股票型证券投资基金”联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户、以“建信优势动力股票型证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的上述基金财产账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
如国家相关法律法规调整，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人有权依据新规定执行。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产的保管及处分
１、本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基金投资形成的存放或存管在基金托管人以外机构，由基金托管人以外机构实际有效控制的资产，基金托管人的保管职责仅限于保管权利行使依据。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
４、非因基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十二、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产的估值
（一）估值目的
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值。
（二）估值日
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效后，每工作日对基金财产进行估值。
（三）估值对象
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金所拥有的股票">股票、债券、权证、和银行存款本息、应收款项和其他投资等资产。
（四）估值方法
１、股票">股票估值方法
（１）上市流通股票">股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
（２）未上市股票">股票的估值：
①首次发行的股票">股票，采用估值技术确定公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
②首次公开发行有明确锁定期的股票">股票，同一股票在交易所上市后，按估值日其所在证券交易所上市的同一股票的以第（１）款确定的估值价格进行估值。
③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式发行的股票">股票，按估值日该上市公司在证券交易所挂牌的同一流通股票的以第（１）款确定的估值价格进行估值。
④ 非公开发行有明确锁定期的股票">股票按如下方法进行估值：
Ａ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票">股票的以第（１）款确定的估值价格低于非公开发行股票的初始取得成本时，应采用在证券交易所上市交易的同一股票的以第（１）款确定的估值价格作为估值日该非公开发行股票的价值；
Ｂ、估值日在证券交易所上市交易的同一股票">股票的以第（１）款确定的估值价格高于非公开发行股票的初始取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公开发行股票的价值：ＦＶ＝Ｃ＋（Ｐ－Ｃ）×（Ｄｌ－Ｄｒ）／Ｄｌ （ＦＶ为估值日该非公开发行股票的价值；Ｃ为该非公开发行股票的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得的成本作相应调整）；Ｐ为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；Ｄｌ为该非公开发行股票锁定期所含的交易所的交易天数；Ｄｒ为估值日剩余锁定期，即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数，不含估值日当天）。
（３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
２、债券估值方法
（１）在证券交易所市场挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
（２）在证券交易所市场挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价（净价）及重大变化因素，调整最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价（净价）不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价（净价）进行调整，确定公允价值进行估值。
（３）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（４）在银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或采用估值技术确定其公允价值进行估值。
（５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
３、权证估值方法
（１）上市流通权证按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的，应对最近交易日的收盘价进行调整，确定公允价值进行估值。
（２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（３）停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。
（４）因持有股票">股票而享有的配股权证采用估值技术确定其公允价值进行估值。
（５）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
４、资产支持证券的估值方法
（１）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（２）全国银行间市场交易的资产支持证券，根据行业协会指导的处理标准或采用估值技术确定其公允价值进行估值。
（３）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
５、其他资产的估值方法
其他资产按国家有关规定进行估值。
６、在任何情况下，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人如采用上述估值方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如基金管理人认为上述估值方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场各因素的基础上，可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（五）估值程序
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力或其他情形致使基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、托管人无法准确评估基金财产价值时；
３、占基金，新基金发行，正在发行的基金">基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值；
４、中国证监会和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同认定的其他情形。
（七）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额净值的计算
Ｔ日基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日基金总份额余额
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额净值的计算，精确到０．００１ 元，小数点第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
（八）估值错误的处理
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理人应通报基金托管人，并报告中国证监会；计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应通报基金托管人，按基金合同的规定进行公告，并报中国证监会备案。
２、差错类型
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记人、代理销售机构或投资人自身的原因造成差错，导致其他当事人遭受损失的，责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
３、差错处理原则
因基金，新基金发行，正在发行的基金">基金估值错误给投资人造成损失的应由基金管理人和基金托管人依照法律法规的规定予以承担。基金管理人或基金托管人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向过错人追偿。基金合同的当事人应将按照以下约定的原则处理基金估值差错。
（１）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，由此造成或扩大的损失有差错责任方和未更正方依法分别各自承担相应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
（２）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（３）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
（４）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（５）如果因基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，由基金管理人负责向差错方追偿；
（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人或基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
４、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明差错发生的原因，列明所有当事人，根据差错发生的原因确定差错责任方；
（２）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（３）根据差错处理的方法，需要修改基金，新基金发行，正在发行的基金">基金注册登记人的交易数据的，由基金注册登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（４）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人及基金托管人计价错误达到基金份额净值０．５％时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（九）特殊情形的处理
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人按第四节“估值方法”的第１条中的第（３）款、第２条中的第（５）款、第３条中的第（５）款、第４条中的第（３）款和第５条进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
２、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的收益分配
（一）收益的构成
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。
２、因运用基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金净收益
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）收益分配基本原则
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配方式为现金方式；
２、每一基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额享有同等分配权；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金当期收益先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
４、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于面值；
５、如果基金，新基金发行，正在发行的基金">基金当期出现亏损，则不进行收益分配；
６、在符合有关法定基金，新基金发行，正在发行的基金">基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多１２次，至少１次；
７、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配比例不得低于可分配收益的９０％。基金合同生效不满３个月，收益可不分配；
８、法律、法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人应在２日内公告，并在公开披露日报中国证监会备案。
（五）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配中发生的费用
收益分配采用现金分红方式，由中国证券登记结算有限责任公司负责发放，收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人自行承担。
十四、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的费用与税收
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金费用的种类
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的管理费（包括业绩报酬）；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人的托管费；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金上市费用；
４、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的证券交易费用；
５、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效以后的信息披露费用；
６、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会费用；
７、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效以后的会计师费和律师费；
８、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理费
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金上市交易前的基金管理费按前一日的基金资产净值的１％的年费率计提，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１％÷当年天数
Ｈ为每日应付的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理费
Ｅ为前一日的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金上市交易后的基金管理费按前一日的基金资产净值的１．２５％的年费率计提，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应付的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理费
Ｅ为前一日的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的管理费逐日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起１５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
２、业绩报酬
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效后第二个自然年起，基金管理人可在同时满足以下条件的前提下，按当年的年平均基金资产净值提取０．５％的业绩报酬：
（１）从年初到年底的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额净值增长率超过同期业绩比较基准收益率。
（２）从年初到年底的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额净值增长率超过同期一年期定期存款收益率＋６％。
（３）年底时基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额累计净值不得低于基金份额初始面值。
（４）未发生基金，新基金发行，正在发行的基金">基金转换运作方式。
（５）符合基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配条件或者其它法定要求。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额净值增长率、同期业绩比较基准收益率根据中国证监会的证券投资基金信息披露编报规则第１号《主要财务指标的计算及披露》和证券投资基金信息披露编报规则第２号《基金净值表现的编制及披露》进行计算。
如果同期一年期定期存款利率发生变化，则按时间段计算累计收益率。假设在一年里面的前Ｘ１天一年期定期存款利率为Ｙ１，接下去Ｘ２天一年期定期存款利率为Ｙ２，以此类推，在后面剩余ＸＮ天一年期定期存款利率为ＹＮ，则该年一年期定期存款的收益率＝（１＋ Ｙ１／３６０）＾ Ｘ１×（１＋ Ｙ２／３６０）＾ Ｘ２×……×（１＋ ＹＮ／３６０）＾ ＸＮ－１。
年平均基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值计算方法如下：
Ｆ为年平均基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值
Ｅｉ为每个证券交易所交易日的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值
Ｎ为每年的证券交易所交易日的天数。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人业绩报酬于每个基金会计年度结束后当日进行计算，由基金管理人计算并计提，基金托管人复核确认。如果能够提取业绩报酬，则基金管理人业绩报酬方案由基金管理人于次个基金会计年度第５个工作日公告，并在公开披露日报中国证监会备案。基金管理人业绩报酬于次个基金会计年度第１０个工作日从基金资产中一次性支付给基金管理人。
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管费
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管费
Ｅ 为前一日的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
４、本章第（一）节中第３至第８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用。
（三）不列入基金，新基金发行，正在发行的基金">基金费用的项目
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理费和基金托管费的调整
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（五）其他费用
按照国家有关规定和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六）税收
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的会计与审计
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金会计政策
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的会计年度为公历每年１月１日至１２月３１日，如果基金成立少于２个月，可以并入下一个会计年度。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
３、会计制度按国家有关的会计制度执行。
４、本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金独立建账、独立核算。
５、本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金会计责任人为基金管理人。
６、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金年度审计
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计；
２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人同意，并报中国证监会备案；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，须经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应在更换会计师事务所后在２日内公告。
十六、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的信息披露
（一）披露原则
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、业务规则及其他有关规定。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的报刊和网站披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
２、对证券投资业绩进行预测；
３、违规承诺收益或者承担损失；
４、诋毁其他基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
６、中国证监会禁止的其他行为。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集信息披露
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的３日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体上登载基金合同生效公告。
４、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效后，基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易前至少３个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒体上。
（三）定期报告
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
（四）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值公告、基金份额净值公告和基金份额累计净值公告
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效之日起两个月内，基金管理人每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效之日起两个月后，基金管理人应当在每个市场交易日的次日，通过基金管理人网站、深交所行情系统、以及其他方式，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金资产净值每周至少公告一次。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（五）临时报告与公告
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会的召开；
２、终止基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同；
３、转换基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运作方式；
４、更换基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人；
５、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
６、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人股东及其出资比例发生变更；
７、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金募集期延长；
８、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
９、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
１０、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
１１、涉及基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
１２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
１３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
１４、重大关联交易事项；
１５、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益分配事项；
１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
１７、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
１８、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金改聘会计师事务所；
１９、更换基金，新基金发行，正在发行的基金">基金注册登记人；
２０、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金暂停上市、恢复上市或终止上市；
２１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额折算与变更登记；
２２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金推出新业务或服务；
２３、计提业绩报酬；
２４、中国证监会规定的其他重大事项。
（六）澄清公告
在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（七）中国证监会规定的其他信息
（八）信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
十七、风险揭示
（一）系统性风险
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资于证券市场，系统性风险是指因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。
１、政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化对证券市场产生一定影响，从而导致市场价格波动，影响基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益而产生的风险。
２、经济周期风险
经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金所投资的证券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。
３、利率风险
金融市场利率的波动会直接导致股票">股票市场及债券市场的价格和收益率变动，同时也影响到证券市场资金供求状况，以及上市公司的融资成本和利润水平。上述变化将直接影响证券价格和本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的收益。
４、购买力风险
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通货膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。
５、汇率风险
汇率的变动可能会影响基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资标的的价格和基金资产的实际购买力。
６、债券收益率曲线变动的风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。
７、再投资风险
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升带来的价格风险互为消长。
（二）非系统性风险
非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括上市公司经营风险、信用风险等。
１、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受到多种因素影响，如管理层能力、财务状况、市场前景、行业竞争能力、技术更新、研究开发、人员素质等都会导致公司盈利发生变化。如果基金，新基金发行，正在发行的基金">基金所投资的上市公司经营不善，将导致其股票">股票价格下跌或股息、红利减少，从而使基金投资收益下降。本基金可以通过多样化投资来分散这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。
２、信用风险
信用风险指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理风险
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险，主要包括以下几种：
１、管理风险
在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理运作过程中，由于基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断而产生的风险。
２、交易风险
在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
３、运营风险
由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等情况而造成的风险，或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
４、道德风险
因业务人员道德行为违规产生的风险，如内幕交易，欺诈行为等。
５、流动性风险
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金可能因为暂时未达到上市条件而不能上市交易造成的风险。
６、折价风险
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金为封闭式基金，持有人只能通过证券市场二级市场交易卖出基金份额变现。在证券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情形，即基金折价交易，从而影响持有人收益或产生损失。
（四）本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的特定风险
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金作为股票">股票型基金，在投资管理中会至少维持６０％的股票投资比例，具有对股票市场的系统性风险。基金虽然通过规范的价值分析手段投资于价值被低估的股票，但并不能完全规避市场下跌的风险和个股风险，在市场大幅上涨时也不能完全保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
（五）封闭式基金，新基金发行，正在发行的基金">基金交易风险
本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金属于在交易所挂牌交易的封闭式基金，基金价格受到供求关系的影响。我国证券市场正处于成长阶段，市场仍存在较多投机行为，投资者心理不稳定，虽然本基金设计了“救生艇”机制，仍然可能使封闭式基金市场价格同基金净值在某些时候存在较大的背离，从而有可能直接或间接地对投资者造成损失。
（六）其他风险
主要是由其他不可预见或不可抗力因素导致的风险，如战争、自然灾害等有可能导致基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产损失或影响基金收益水平。
十八、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的变更
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同变更涉及本基金基金合同第十一章第（二）节规定的对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应经基金份额持有人大会决议同意。变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
２、除上述第１项规定的情形外，经基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人同意可对基金合同的内容进行变更，该等变更应当在２日内由基金管理人进行公告并报中国证监会备案。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的终止
有下列情形之一的，基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止：
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同期限届满而未延期的；
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决定终止的；
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
４、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同约定的其他情形。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产的清算
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组
（１）自出现基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（２）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（３）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
３、清算程序
（１） 基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（２） 基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（３） 基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（４） 对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产进行评估和变现；
（５） 基金，新基金发行，正在发行的基金">基金清算组作出清算报告；
（６） 会计师事务所对清算报告进行审计；
（７） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（８） 将基金，新基金发行，正在发行的基金">基金清算报告报中国证监会备案；
（９） 公布基金，新基金发行，正在发行的基金">基金清算公告；
（１０）对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金剩余财产进行分配。
４、清算费用
清算费用是指基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
５、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金剩余财产的分配
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产按如下顺序进行清偿：
（１）支付基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算费用；
（２）缴纳基金，新基金发行，正在发行的基金">基金所欠税款；
（３）清偿基金，新基金发行，正在发行的基金">基金债务；
（４）清算后如有余额，按基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
６、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算的公告
清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。
７、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。
十九、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的内容摘要
（一）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利与义务
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的权利与义务
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（１）依法募集基金，新基金发行，正在发行的基金">基金，办理基金备案手续；
（２）自基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
（３）根据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定获得基金管理费；
（４）在符合有关法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的前提下，决定本基金的相关费率结构和收费方式；
（５）根据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同之规定销售基金份额，收取认购费及其它法律法规规定的费用；
（６）依据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（７）根据基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（８）按照基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查；
（９）在法律法规允许的前提下，为基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
（１０）依据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（１１）按照法律法规，代表基金，新基金发行，正在发行的基金">基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；
（１２）在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（１３）依据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（１４）以基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（１５）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金，新基金发行，正在发行的基金">基金提供服务的外部机构并确定有关费率；
（１６）法律法规、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（１）依法募集基金，新基金发行，正在发行的基金">基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售事宜；
（２）办理基金，新基金发行，正在发行的基金">基金备案手续；
（３）自基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（５） 配备足够的专业人员办理基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的认购业务；
（６） 配备足够的专业人员和相应的技术设施进行基金，新基金发行，正在发行的基金">基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务；
（７） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；
（８） 除依据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
（９） 接受基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人依法进行的监督；
（１０）采取适当合理的措施使计算基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额认购价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值；
（１１）严格按照《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（１２）保守基金，新基金发行，正在发行的基金">基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；
（１３）按基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（１４）按照法律法规和本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同的规定及时、足额支付分红款项；
（１５）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（１６）依据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（１７）按规定保存基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（１８）进行基金，新基金发行，正在发行的基金">基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（１９）编制中期和年度基金，新基金发行，正在发行的基金">基金报告；
（２０）确保需要向基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人提供的各项文件或资料，在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；
（２１）组织并参加基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（２２）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人；
（２３）因违反基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（２４）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（２５）不从事任何有损基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
（２６）公平对待所管理的不同基金，新基金发行，正在发行的基金">基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资源分配；
（２７）以基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（２８）法律法规及基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同规定的其他义务。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人的权利与义务
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（１）依据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定安全保管基金财产；
（２）依照基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的约定获得基金托管费；
（３）监督基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人对本基金的投资运作，如托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同或有关法律法规的规定的，不予执行并向中国证监会报告；
（４）在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（５）依据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（６）依据法律法规和基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（７）法律法规、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同规定的其它权利。
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产；
（２）设立专门的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（３）建立健全内部控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（４） 除依据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、本基金基金合同及其他有关规定外，不以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（５） 保管由基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（６） 按规定开设基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产的资金账户和证券账户；
（７） 按照基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（８） 保守基金，新基金发行，正在发行的基金">基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（９） 复核、审查基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（１０）办理与基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（１１）对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（１２）按规定保存有关基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，保存基金的会计账册、报表和记录等１５ 年以上；
（１３）根据有关法律法规，建立并保存基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人名册；
（１４）按规定制作相关账册并与基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人核对；
（１５）依据基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款项；
（１６）按照规定召集基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（１７）按照规定监督基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的投资运作；
（１８）参加基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（１９）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人；
（２０）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；
（２１）因违反基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同导致基金财产的损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
（２２）不从事任何有损基金，新基金发行，正在发行的基金">基金及基金合同其他当事人利益的活动；
（２３）法律、法规、本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同和依据本基金基金合同制定的其他法律文件所规定的其他义务。
３、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人的权利与义务
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（１）分享基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产收益；
（２）参与分配清算后的剩余基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产；
（３）依法交易其持有的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额；
（４）按照规定要求召开基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会；
（５）出席或者委派代表出席基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（６）查阅或者复制公开披露的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金信息资料；
（７）监督基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人的投资运作；
（８）对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（９）法律法规、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同规定的其它权利。
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（１）遵守基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同；
（２）缴纳基金，新基金发行，正在发行的基金">基金认购款项及基金合同规定的费用；
（３）在持有的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（４）不从事任何有损基金，新基金发行，正在发行的基金">基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（５）执行生效的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决议；
（６）返还在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；
（７）法律法规及基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同规定的其他义务。
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
１、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会：
（１）终止基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同；
（２）转换基金，新基金发行，正在发行的基金">基金运作方式；
（３）更换基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人；
（４）更换基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人；
（５）提高基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据本基金基金合同相关规定和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（６）本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金与其它基金的合并；
（７）变更基金，新基金发行，正在发行的基金">基金类别；
（８）变更基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资目标、范围或策略；
（９）变更基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会程序；
（１０）触发“救生艇”条款；
（１１）法律法规、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
以下情况可由基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理费、基金托管费；
（２）因相应的法律法规发生变动而应当对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同进行修改；
（３）对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（４）对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（５）除法律法规或基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
２、召集人和召集方式
（１）除法律法规或本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（２）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（３）代表基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额１０％以上（含１０％，以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（４）代表基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
（５）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（６）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
３、召开基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（１）召开基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
①会议召开的时间、地点和方式；
②会议拟审议的主要事项；
③会议形式；
④议事程序；
⑤有权出席基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会的权益登记日；
⑥授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
⑦表决方式；
⑧会务常设联系人姓名、电话；
⑨出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
⑩召集人需要通知的其他事项。
（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式及截止时间。
（３）如召集人为基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
４、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人出席会议的方式
（１）会议方式
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
现场开会由基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
通讯方式开会指按照本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定，但决定更换基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人或基金托管人必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（２）召开基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会的条件
①现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
Ⅰ．对到会者在权益登记日持有基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
Ⅱ．到会的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定有权出席会议的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人资格的权益登记日不变。
②通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
Ⅰ．召集人按本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
Ⅱ．召集人在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见；
Ⅲ．本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％）；
Ⅳ．直接出具书面意见的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符。
如果开会条件达不到上述条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，但确定有权出席会议的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人所代表的基金份额总数。
５、议事内容与程序
（１）议事内容及提案权
①议事内容为本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
②基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。临时提案应当在大会召开日前３５天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０天公布。
③对于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
④单独或合并持有权利登记日基金，新基金发行，正在发行的基金">基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。
⑤基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
（２）议事程序
①现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后在公证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
②通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０天公布提案，在所通知的表决截止日期第２天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
③基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
６、表决
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（１）一般决议，一般决议须经参加大会的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（２）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
７、计票
（１）现场开会
如大会由基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会或拒派代表担任监票人的，不影响计票的效力。
监票人应当在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
如果会议主持人或基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
计票过程应由公证机关予以公证。
（２）通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力。
８、生效与公告
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（三）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的终止的事由与程序
１、有下列情形之一的，本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金基金合同应当终止：
（１）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同期限届满而未延期的；
（２）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人大会决定终止的；
（３）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
（４）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同约定的其他情形。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产的清算
（１）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止，应当按法律法规和本基金基金合同的有关规定对基金财产进行清算。
（２）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组
①自出现基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
②基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
③基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（３）清算程序
①基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
②基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
③基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
④对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产进行评估和变现；
⑤基金，新基金发行，正在发行的基金">基金清算组作出清算报告；
⑥会计师事务所对清算报告进行审计；
⑦律师事务所对清算报告出具法律意见书；
⑧将基金，新基金发行，正在发行的基金">基金清算报告报中国证监会备案；
⑨公布基金，新基金发行，正在发行的基金">基金清算公告；
⑩对基金，新基金发行，正在发行的基金">基金剩余财产进行分配。
（４）清算费用
清算费用是指基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
（５）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金剩余财产的分配
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产按如下顺序进行清偿：
①支付基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算费用；
②缴纳基金，新基金发行，正在发行的基金">基金所欠税款；
③清偿基金，新基金发行，正在发行的基金">基金债务；
④清算后如有余额，按基金，新基金发行，正在发行的基金">基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（６）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算的公告
清算小组成立后２日内应就清算小组的成立进行公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会批准并公告。
（７）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。
（四）争议的处理
１、本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
２、本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可首先通过友好协商或调解解决。自一方书面要求协商解决争议之日起六十日内如果争议未能以协商或调解方式解决，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
３、除争议所涉内容之外，本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
（五）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。
二十、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人
名称：建信基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１８层
法定代表人：江先周
成立时间：２００５年９月１９日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金，新基金发行，正在发行的基金">基金字［２００５］１５８号文
注册资本：２亿元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：从事募集、管理证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金业务，以及法律、法规允许或相关监管机关批准的其他资产管理业务
存续期间：持续经营
电话：０１０－６６２２８８８８
传真：０１０－６６２２８８８９
联系人：路彩营
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）
法定代表人：蒋超良
成立时间：１９８７年３月３０日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（１９８６）字第８１ 号文和中国人民银行银发［１９８７］４０号文
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。
注册资本：４８９．９４亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
（二）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
１、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同》的约定，本基金的投资对象为国内依法发行上市的股票">股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同的相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
２、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（１）股票">股票投资比例范围为基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产的６０％－１００％，其中，权证投资比例范围为基金资产净值的０－３％。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的０－４０％，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的０－２０％，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为０。
（２）持有一家上市公司的股票">股票，其市值不超过基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值的１０％；
（３）本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％，并按有关规定履行信息披露义务；
（４）基金，新基金发行，正在发行的基金">基金财产参与股票">股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（５）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不展期；
（６）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金，新基金发行，正在发行的基金">基金资产净值的４０％；
（７）权证投资比例遵照《关于股权分置改革中证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资权证有关问题的通知》（证监基金字［２００５］１３８号）及相关规定执行；
（８）资产支持证券投资比例遵照《关于证券投资基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监基金字［２００６］９３号）及相关规定执行；
（９）流通受限证券投资遵照《关于基金，新基金发行，正在发行的基金">基金投资非公开发行股票">股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字［２００６］１４１号）及相关规定执行；
（１０）法律、法规、基金，新基金发行，正在发行的基金">基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金，新基金发行，正在发行的基金">基金不受上述投资组合限制，并相应修改限制规定。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金管理人应当自《基金合同》生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合《基金合同》约定的投资比例规定的，基金管理人应当在１０个工作日内进行调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金相应修改其投资组合限制规定。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
基金，新基金发行，正在发行的基金">基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及《基金合同》的约定的基金投融资比例限制的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在１０个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在１０个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在１０个工作日内纠正。
３、基金，新基金�